호주의 기업 규제 기관인 호주증권투자위원회(ASIC)가 호주의 주요 증권 거래소 운영사인 ASX Ltd에 110만 호주달러(721,930달러)의 벌금을 부과했습니다. 이 벌금은 규정 준수 조사 결과 ASX Ltd가 여러 차례에 걸쳐 거래 전 투명성 규정을 위반한 것으로 밝혀진 데 따른 것입니다.
ASIC은 2019년 4월 4일부터 2022년 12월 22일까지 8,417건의 위반 사례가 발생하여 ASX Ltd가 시장 내 주문에 대한 거래 전 정보 제공을 의무화하는 규정을 준수하지 않은 것으로 확인했습니다.
이러한 규정은 잠재적 구매자와 판매자가 거래가 체결되기 전에 필수 정보에 접근할 수 있도록 보장하기 위해 마련된 것으로, 공정하고 투명한 거래 환경을 유지하는 데 핵심적인 요소입니다.
ASX Ltd에 대한 침해 통지는 특정 거래소 거래 펀드 및 워런트의 블록 거래 최소 임계값에 영향을 미치는 시스템 구성 오류와 관련이 있습니다.
ASX Ltd는 특히 익명 매칭 시스템인 센터 포인트의 주문에 영향을 미친 오류를 인정했습니다. 거래소 운영자는 이 문제를 즉시 파악하고 수정했으며 ASIC에 직접 보고했다고 밝혔습니다.
ASX Ltd의 CEO인 헬렌 로프하우스는 "거래 전 정보의 가용성은 공정하고 투명한 시장의 기본이며, 우리는 이에 대한 손상을 심각하게 받아들인다"며 거래 전 투명성의 중요성을 강조했습니다.
또한 ASX Ltd는 이 특정 사안이 과거에 조사를 받았던 거래 소프트웨어 시스템의 대대적인 개편인 CHESS 교체 프로젝트와 관련된 감독, 진술 및 공시를 조사 중인 ASIC의 또 다른 조사와는 별개라고 언급했습니다.
ASX Ltd가 납부한 벌금은 호주에서 거래소 운영자에게 위반 통지가 내려진 첫 사례로, 규제 당국의 시장 규칙 집행에 대한 선례가 될 것입니다. 110만 호주 달러의 벌금은 현재 환율인 1호주달러를 0.721930달러로 환산하여 계산되었습니다.
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